當前位置：
| 索??引??號 | bm56000001/2025-00014028 | 分????????類(lèi) | |
|---|---|---|---|
| 發(fā)布機構 | 發(fā)文日期 | 1764875190000 | |
| 名????????稱(chēng) | 關(guān)于對劉起采取出具警示函措施的決定 | ||
| 文????????號 | 主??題??詞 | ||
關(guān)于對劉起采取出具警示函措施的決定
劉起：
我局對杭州熙點(diǎn)投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)杭州熙點(diǎn)）的私募業(yè)務(wù)情況檢查中發(fā)現，杭州熙點(diǎn)存在挪用基金財產(chǎn)、未謹慎勤勉，未按照合伙協(xié)議約定進(jìn)行投資運作、部分產(chǎn)品自成立以來(lái)未按照合伙協(xié)議約定召開(kāi)合伙人會(huì )議且利用關(guān)聯(lián)方向投資者違規收取財務(wù)費、未按合伙協(xié)議約定如實(shí)披露基金投資運作的相關(guān)信息、從事與私募基金管理存在沖突或無(wú)關(guān)的其他業(yè)務(wù)、未按規定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )辦理基金備案手續等問(wèn)題，上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號）第四條第一款、第八條、第二十三條第四項及第二十四條的規定。
你作為公司總經(jīng)理，未謹慎勤勉履行相關(guān)職責與義務(wù)，對杭州熙點(diǎn)上述問(wèn)題負有主要責任，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號）第四條第二款的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號）第三十三條的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你應當于收到本決定書(shū)之日起7日內向我局提交書(shū)面報告，認真吸取教訓，加強相關(guān)法律法規學(xué)習，提高規范運作意識，采取有效措施杜絕公司再次發(fā)生此類(lèi)行為，切實(shí)保護投資者合法權益。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
我局對杭州熙點(diǎn)投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)杭州熙點(diǎn)）的私募業(yè)務(wù)情況檢查中發(fā)現，杭州熙點(diǎn)存在挪用基金財產(chǎn)、未謹慎勤勉，未按照合伙協(xié)議約定進(jìn)行投資運作、部分產(chǎn)品自成立以來(lái)未按照合伙協(xié)議約定召開(kāi)合伙人會(huì )議且利用關(guān)聯(lián)方向投資者違規收取財務(wù)費、未按合伙協(xié)議約定如實(shí)披露基金投資運作的相關(guān)信息、從事與私募基金管理存在沖突或無(wú)關(guān)的其他業(yè)務(wù)、未按規定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )辦理基金備案手續等問(wèn)題，上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號）第四條第一款、第八條、第二十三條第四項及第二十四條的規定。
你作為公司總經(jīng)理，未謹慎勤勉履行相關(guān)職責與義務(wù)，對杭州熙點(diǎn)上述問(wèn)題負有主要責任，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號）第四條第二款的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號）第三十三條的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你應當于收到本決定書(shū)之日起7日內向我局提交書(shū)面報告，認真吸取教訓，加強相關(guān)法律法規學(xué)習，提高規范運作意識，采取有效措施杜絕公司再次發(fā)生此類(lèi)行為，切實(shí)保護投資者合法權益。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
浙江證監局
2025年12月2日
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