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新疆證監局指導中證新疆調解工作站成功調解轄區首單證券糾紛案件
日期：2019-09-12 ????來(lái)源：新疆證監局
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2019年1月25日，在新疆證監局的指導下，中證新疆調解工作站圓滿(mǎn)完成了自承建以來(lái)的首單調解案件，這也是“12386”熱線(xiàn)直轉調解的首單案件，是新疆轄區多元化解糾紛的一次成功實(shí)踐。在本次調解中，調解員通過(guò)電話(huà)多方溝通，完成了對無(wú)民事行為能力投資者原有證券賬戶(hù)無(wú)法正常辦理業(yè)務(wù)的糾紛問(wèn)題，取得了糾紛雙方的贊同。
在此次糾紛中，投資者因喪失了民事行為能力無(wú)法按照營(yíng)業(yè)部的雙錄要求本人臨柜或通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)辦理業(yè)務(wù)，但證券經(jīng)營(yíng)機構堅持一般的合規要求，雙方各執己見(jiàn)、分歧較大，無(wú)法在具體業(yè)務(wù)辦理上達成共識。
對此，在新疆證監局的指導下，中證新疆調解工作站在征詢(xún)雙方意愿后，開(kāi)展具體調解工作。其一，理清事件脈落，找準爭議焦點(diǎn)和糾紛癥結，將調解重點(diǎn)聚焦在無(wú)民事行為能力主體監護人的明確及其辦理權限上。其二，堅持民事糾紛雙方自愿調解、調解人居中調解的原則，努力緩和雙方情緒，使其從對立走向包容、理解。讓投資者明白糾紛有人管、有辦法可想、有途徑可尋；同時(shí)引導證券經(jīng)營(yíng)機構進(jìn)一步學(xué)習和理解民事法律規定和業(yè)務(wù)合規要求，進(jìn)而提高主體責任意識，拓寬問(wèn)題解決的思路和辦法。其三，堅持民事調解不得違反行政監管法規的底線(xiàn)原則，在此次調解中一再向經(jīng)營(yíng)機構強調要特別防范已喪失民事行為能力投資者的證券賬戶(hù)可能被他人用于證券交易的違規風(fēng)險，提示經(jīng)營(yíng)機構進(jìn)一步引導監護人及時(shí)注銷(xiāo)證券賬戶(hù)。
下一步，新疆證監局將繼續協(xié)助中證中小投資者服務(wù)中心指導轄區中證新疆調解工作站的具體工作。一方面，始終秉承“講信修睦，和氣致祥”的宗旨，善做矛盾糾紛的“調和劑”，勇做不斷創(chuàng )新的“探路者”，踐行保護投資者合法權益的職責和使命，持續提升投資者滿(mǎn)意度，持續開(kāi)展好糾紛調解與投資者教育各項工作；另一方面，及時(shí)總結工作經(jīng)驗，推動(dòng)多元化糾紛解決機制的建設，推動(dòng)轄區糾紛調解工作向著(zhù)更加專(zhuān)業(yè)化的方向發(fā)展。
在此次糾紛中，投資者因喪失了民事行為能力無(wú)法按照營(yíng)業(yè)部的雙錄要求本人臨柜或通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)辦理業(yè)務(wù)，但證券經(jīng)營(yíng)機構堅持一般的合規要求，雙方各執己見(jiàn)、分歧較大，無(wú)法在具體業(yè)務(wù)辦理上達成共識。
對此，在新疆證監局的指導下，中證新疆調解工作站在征詢(xún)雙方意愿后，開(kāi)展具體調解工作。其一，理清事件脈落，找準爭議焦點(diǎn)和糾紛癥結，將調解重點(diǎn)聚焦在無(wú)民事行為能力主體監護人的明確及其辦理權限上。其二，堅持民事糾紛雙方自愿調解、調解人居中調解的原則，努力緩和雙方情緒，使其從對立走向包容、理解。讓投資者明白糾紛有人管、有辦法可想、有途徑可尋；同時(shí)引導證券經(jīng)營(yíng)機構進(jìn)一步學(xué)習和理解民事法律規定和業(yè)務(wù)合規要求，進(jìn)而提高主體責任意識，拓寬問(wèn)題解決的思路和辦法。其三，堅持民事調解不得違反行政監管法規的底線(xiàn)原則，在此次調解中一再向經(jīng)營(yíng)機構強調要特別防范已喪失民事行為能力投資者的證券賬戶(hù)可能被他人用于證券交易的違規風(fēng)險，提示經(jīng)營(yíng)機構進(jìn)一步引導監護人及時(shí)注銷(xiāo)證券賬戶(hù)。
下一步，新疆證監局將繼續協(xié)助中證中小投資者服務(wù)中心指導轄區中證新疆調解工作站的具體工作。一方面，始終秉承“講信修睦，和氣致祥”的宗旨，善做矛盾糾紛的“調和劑”，勇做不斷創(chuàng )新的“探路者”，踐行保護投資者合法權益的職責和使命，持續提升投資者滿(mǎn)意度，持續開(kāi)展好糾紛調解與投資者教育各項工作；另一方面，及時(shí)總結工作經(jīng)驗，推動(dòng)多元化糾紛解決機制的建設，推動(dòng)轄區糾紛調解工作向著(zhù)更加專(zhuān)業(yè)化的方向發(fā)展。
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