新疆博澤匯金投資管理有限公司：

經(jīng)查，你公司（統一社會(huì )信用代碼91650100313412284W）在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)過(guò)程中存在以下行為：

一、未按規定對個(gè)別私募基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評級。

二、未按規定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )履行出資人、實(shí)控人變更登記。

三、未妥善保存私募基金投資決策、投資者適當性管理等方面的記錄及相關(guān)資料。

    上述行為違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會(huì )令第202號）第十五條、《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號）第十七條、第二十五條第一款、第二十六條等規定。根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條、《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你公司應在收到本決定之日起30日內，向我局提交書(shū)面整改報告，我局將視情況對你公司的整改落實(shí)情況組織檢查驗收。

如果對本監管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監管措施不停止執行。

                                 新疆證監局  

                                   2025年11月10日

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