魏澤：

經(jīng)查，你在擔任申萬(wàn)宏源西部證券有限公司五家渠振興街證券營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)營(yíng)業(yè)部）負責人期間，營(yíng)業(yè)部存在委托銀行工作人員進(jìn)行客戶(hù)招攬的行為，你存在違反內部管理規定引入實(shí)習生并列支費用、規避內部管理規定借用營(yíng)業(yè)部員工名義掛靠客戶(hù)獲取業(yè)績(jì)提成等行為，反映出營(yíng)業(yè)部合規管控不到位。你作為營(yíng)業(yè)部時(shí)任負責人，對上述問(wèn)題負有責任。上述行為違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第204號）第八條第七項、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定（2022年修正）》（證監會(huì )令第202號）第八條及第十條第六項、《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》（證監會(huì )令第195號）第二十二條第二項、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第166號）第三條、第十條第一款的規定。

根據《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第204號）第四十三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定（2022年修正）》（證監會(huì )令第202號）第十八條、《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》（證監會(huì )令第195號）第五十一條第一款的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你應強化合規學(xué)習，嚴守合規底線(xiàn)，杜絕此類(lèi)問(wèn)題再次發(fā)生。

如果對本措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述措施不停止執行。

新疆證監局    

2025年10月13日  

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