申萬(wàn)宏源西部證券有限公司五家渠振興街證券營(yíng)業(yè)部：

經(jīng)查，你營(yíng)業(yè)部存在委托銀行工作人員進(jìn)行客戶(hù)招攬，前任負責人違反內部管理規定引入實(shí)習生并列支費用、規避內部管理規定借用營(yíng)業(yè)部員工名義掛靠客戶(hù)并獲取業(yè)績(jì)提成等行為，反映出你營(yíng)業(yè)部合規管控不到位。上述行為違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第204號）第八條第七項、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定（2022年修正）》（證監會(huì )令第202號）第八條及第十條第六項、《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》（證監會(huì )令第195號）第二十二條第二項、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第166號）第三條的規定。

根據《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第204號）第四十三條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定（2022年修正）》（證監會(huì )令第202號）第十八條、《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》（證監會(huì )令第195號）第五十一條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第166號）第三十二條第一款的規定，我局決定對你營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你營(yíng)業(yè)部應切實(shí)強化合規管理，做好合規教育，嚴守合規底線(xiàn)，杜絕此類(lèi)問(wèn)題再次發(fā)生。你營(yíng)業(yè)部應在收到本決定書(shū)之日起30日內完成整改工作，并向我局提交書(shū)面整改報告。

如果對本措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述措施不停止執行。

   新疆證監局     

2025年10月13日   

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