當事人：朱麗，女，1979年8月出生，住址：新疆烏魯木齊市水磨溝區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對朱麗作為證券從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)證券行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查，朱麗違法的事實(shí)如下：

 一、朱麗為證券從業(yè)人員

朱麗于2019年3月1日至2025年1月28日任職于中銀國際證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中銀證券）烏魯木齊東風(fēng)路營(yíng)業(yè)部，擔任財務(wù)主管，系證券從業(yè)人員。

 二、朱麗違規買(mǎi)賣(mài)股票

徐某花分別于2019年3月1日、2019年9月23日和2020年7月13日在長(cháng)江證券、中銀證券和國泰君安證券開(kāi)立普通證券賬戶(hù)。2019年3月1日至2024年6月21日期間，朱麗控制使用“徐某花”上述證券賬戶(hù)進(jìn)行股票交易，累計買(mǎi)入金額29,523,706.00元，累計賣(mài)出金額29,411,955.17元，合計虧損200,570.35元。賬戶(hù)內資金主要來(lái)源和去向為朱麗本人。

以上事實(shí)，有相關(guān)人員勞動(dòng)合同、涉案賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、涉案賬戶(hù)交易資料、銀行賬戶(hù)資料、詢(xún)問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明等證據證明。

我局認為，朱麗的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規定，構成《證券法》第一百八十七條所述證券從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)股票的行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百八十七條的規定，我局決定：

對朱麗處以5萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰沒(méi)款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

中國證券監督管理委員會(huì )新疆監管局   

2025年5月7日