中科招商（廈門(mén)）股權投資基金管理有限公司：

經(jīng)查，你公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下違規問(wèn)題：

一、履行投資者適當性管理義務(wù)不嚴格，在廈門(mén)中科嘉園創(chuàng )新壹號投資合伙企業(yè)（有限合伙）等3只私募基金募集合格投資者審查過(guò)程中，存在未獲取并審核相關(guān)投資者的資產(chǎn)證明或收入證明的情形，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號）第四條第一款、第十二條的規定。

二、未按照相關(guān)基金合同約定對中科嘉園創(chuàng )新壹號投資合伙企業(yè)（有限合伙）閑置資金運作履行投資決策程序，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條第一款的規定。

依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，我局決定對你公司采取出具警示函的監督管理措施，并根據《證券期貨市場(chǎng)誠信監督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。你公司應吸取教訓，切實(shí)進(jìn)行整改，加強相關(guān)法律法規學(xué)習，強化合規管理與風(fēng)險控制，嚴格落實(shí)投資者適當性管理制度規定，規范私募基金管理運作，維護投資者合法權益。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

　　　　　　　　　　　廈門(mén)證監局              

2025年12月26日

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