羅秋華：

經(jīng)查，民生期貨有限公司福建分公司內部控制不健全，存在以下問(wèn)題：一是未妥善保管互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)相關(guān)資料；二是部分宣傳營(yíng)銷(xiāo)內容審核留痕不到位；三是未按要求報送反洗錢(qián)部門(mén)設置變更相關(guān)情況。上述情形違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第155號）第五十六條和《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》（證監會(huì )令第202號）第十條的規定。

你作為民生期貨有限公司福建分公司的負責人，未按照《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》（證監會(huì )令第227號）第四條的規定切實(shí)履行職責，對上述問(wèn)題負有管理責任。

根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》第二條第三款和第四十四條第一項的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施，并根據《證券期貨市場(chǎng)誠信監督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

                              廈門(mén)證監局  

                            2025年12月9日

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