金圓統一證券有限公司:

你司關(guān)于增加與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的請示悉。根據《證券法》《證券公司監督管理條例》《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規定》(證監會(huì )公告〔2020〕66號)等規定,經(jīng)審核,批復如下:

一、核準你司變更業(yè)務(wù)范圍,增加與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。

二、你司應當為與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)配備人員、業(yè)務(wù)設施、信息系統和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。

三、你司應當根據本批復依法向工商行政管理機關(guān)申請變更登記,并自取得工商行政管理機關(guān)換發(fā)的營(yíng)業(yè)執照之日起15個(gè)工作日內,向證監會(huì )提交營(yíng)業(yè)執照副本復印件和擬負責與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的高級管理人員與從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷以及符合條件的說(shuō)明等材料,申請換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

四、你司在取得換發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證前,不得經(jīng)營(yíng)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。

五、你司取得換發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證后,應當依法開(kāi)展與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。

此復。

                                            廈門(mén)證監局

                                          2021年12月27日

【打印】 【關(guān)閉窗口】