〔2025〕10號

華林證券股份有限公司：

經(jīng)查，你公司存在以下問(wèn)題：一是人員招聘、薪酬管理授權體系執行不到位；二是代深圳市立業(yè)集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)立業(yè)集團）支付個(gè)別員工離職補償金等情況；三是立業(yè)集團個(gè)別工作人員參與公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

上述行為違反《證券公司內部控制指引》（證監機構字〔2003〕260號）第十二條、第十四條，《上市公司治理準則》（證監會(huì )公告〔2018〕29號）第六十八條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第166號）第三條的規定。

依據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款規定，我局決定對你公司采取出具警示函的監督管理措施，記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你公司應于收到本決定書(shū)之日起30日內向我局提交書(shū)面整改報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

 

 

 

西藏證監局  

2025年10月17日