鄭兆翰:

經(jīng)查，你在嘉晟瑞信（天津）基金銷(xiāo)售有限公司從業(yè)期間，存在向他人銷(xiāo)售非嘉晟瑞信（天津）基金銷(xiāo)售有限公司代銷(xiāo)的產(chǎn)品的情況。

上述情形違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》（證監會(huì )令第202號）第十條第（四）項的規定。

根據《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》（證監會(huì )令第202號）第十八條的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

天津證監局     

2025年10月13日  

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