嘉晟瑞信(天津)基金銷(xiāo)售有限公司:

經(jīng)查，你公司個(gè)別原工作人員在從業(yè)期間，存在向他人銷(xiāo)售非嘉晟瑞信(天津)基金銷(xiāo)售有限公司代銷(xiāo)的產(chǎn)品的情況，你公司未能有效防范相關(guān)合規風(fēng)險。

上述情形違反《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》（證監會(huì )令第175號）第三十條第三款的規定。根據《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》（證監會(huì )令第175號）五十三條的規定，我局決定對你公司采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你公司應進(jìn)一步健全完善員工管理，杜絕再次發(fā)生此類(lèi)問(wèn)題，并自收到本決定書(shū)后于30個(gè)工作日內向我局提交書(shū)面報告，我局將組織核查驗收。

如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

  天津證監局     

2025年10月13日  

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