東方證券股份有限公司德陽(yáng)廬山南路證券營(yíng)業(yè)部：

經(jīng)查，你營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：一是營(yíng)業(yè)部合規管理和從業(yè)人員執業(yè)管理不到位；二是未及時(shí)向我局報告影響客戶(hù)權益的重大事件。

上述問(wèn)題違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（〔證監會(huì )令〕166號）第四條、第六條第（四）項、《證券公司分支機構監管規定》（證監會(huì )公告〔2020〕66號）第十五條的規定。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款、《證券公司分支機構監管規定》第十七條的規定，我局決定對你營(yíng)業(yè)部采取責令改正的行政監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。              

                                    四川證監局  

2025年11月18日

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