當事人：張沁，男，1990年9月出生，住址：四川省德陽(yáng)市旌陽(yáng)區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對張沁作為證券從業(yè)人員私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券行為進(jìn)行了立案調查，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，張沁存在以下違法事實(shí)：

張沁于2019年7月至2024年8月在東方證券股份有限公司任職，系證券從業(yè)人員。2019年8月至2024年5月，張沁私下接受客戶(hù)胡某翠委托，操作“胡某翠”東方證券普通證券賬戶(hù)和信用證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，累計成交金額283,227.81萬(wàn)元。張沁通過(guò)操作“胡某翠”證券賬戶(hù)交易所得傭金提成共計943,887.83元。

上述違法事實(shí)，有詢(xún)問(wèn)筆錄、相關(guān)情況說(shuō)明、證券賬戶(hù)資料及交易流水、銀行流水等證據證明，足以認定。

張沁的上述行為違反了《證券法》第一百三十六條第二款的規定，構成《證券法》第二百一十條所述的證券公司從業(yè)人員私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的違法行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第二百一十條的規定，我局決定：對張沁責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得943,887.83元，并處以943,887.83元的罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰沒(méi)款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

                                四川證監局  

                             2025年10月24日

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