【前序】

某公司因場(chǎng)外期權交易發(fā)生虧損，認為未能實(shí)現其參與場(chǎng)外期權交易的目的，對開(kāi)戶(hù)和交易流程提出異議，故投訴期貨公司及其子公司。

【案例】

某公司稱(chēng)其經(jīng)期貨公司介紹了解到場(chǎng)外衍生品交易，故通過(guò)期貨公司旗下風(fēng)險管理子公司開(kāi)立場(chǎng)外衍生品賬戶(hù)進(jìn)行場(chǎng)外期權交易，但在后期場(chǎng)外期權交易時(shí)產(chǎn)生虧損，該公司認為未能實(shí)現其參與場(chǎng)外期權交易的目的，對開(kāi)戶(hù)和交易流程提出異議，故投訴期貨公司及其子公司。

期貨公司接訴后，組織子公司對該公司的開(kāi)戶(hù)材料及交易情況進(jìn)行調查核實(shí)，發(fā)現該公司填寫(xiě)的風(fēng)險測評問(wèn)卷中資產(chǎn)規模、營(yíng)業(yè)收入等信息存疑，可能存在公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況與填寫(xiě)的資料不符的問(wèn)題。子公司在審核該公司的開(kāi)戶(hù)材料時(shí)未注意到相關(guān)異常信息之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，也未要求該公司提供輔助證明材料。該公司實(shí)際參與衍生品交易的目的存疑。后續經(jīng)第三方調解中心調解，該公司與期貨公司及其子公司達成和解，最終撤銷(xiāo)投訴。

【提示】

1.風(fēng)險測評是金融機構進(jìn)行適當性管理的必備環(huán)節，金融機構應全面了解投資者的交易目的、經(jīng)營(yíng)情況以及風(fēng)險承受能力與投資產(chǎn)品的匹配性，防范后續交易糾紛。

2.衍生品交易風(fēng)險較大，建議投資者客觀(guān)真實(shí)地填寫(xiě)風(fēng)險測評問(wèn)卷信息，全面了解衍生品交易的風(fēng)險，不要為了獲得高收益而忽視投資風(fēng)險。