晉商銀行股份有限公司：

經(jīng)查，你行存在以下問(wèn)題：

一、你行存在基金銷(xiāo)售部門(mén)負責人未取得基金從業(yè)資格履職的情形。

二、你行對基金銷(xiāo)售部門(mén)負責人進(jìn)行了調整，未報送相關(guān)人員免職、任職的備案材料。

上述行為違反了《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》（證監會(huì )令第175號）第八條第四項，《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》（證監會(huì )令第195號）第十一條第一款、第四十一條第一款、第五十六條的規定。

根據《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》第五十三條，《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》第五十一條第一款的規定，我局決定對你行采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你行應高度重視，嚴格對照基金銷(xiāo)售相關(guān)法律法規，立即采取有效措施對上述問(wèn)題進(jìn)行整改，建立健全相關(guān)內控制度，強化人員資質(zhì)管理，嚴格落實(shí)備案報告要求，提高基金銷(xiāo)售合規管理水平。你行應當在收到本決定之日起30日內，向我局提交書(shū)面整改報告。

如對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

中國證券監督管理委員會(huì )山西監管局     

2025年7月31日            

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