楊旭東：

經(jīng)查，你在恒泰證券股份有限公司太原南中環(huán)街證券營(yíng)業(yè)部工作期間，存在未經(jīng)公司批準私下分配協(xié)同業(yè)務(wù)激勵的問(wèn)題。

上述行為違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》（證監會(huì )令第195號,下同）第二十六條第一項，《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》（證監會(huì )令第202號，下同）第十二條第七項的規定。根據《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》第五十一條第一款，《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》第十八條的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你應高度重視，對上述問(wèn)題認真整改，并于收到本決定書(shū)之日起1個(gè)月內向我局提交書(shū)面整改報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。        

中國證券監督管理委員會(huì )山西監管局     

2025年8月1日            

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