華鑫期貨有限公司：

經(jīng)查，你公司（統一社會(huì )信用代碼：91310000132110746J）存在以下問(wèn)題：一是公司對互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)第三方機構合作的管控存在不足；二是公司個(gè)別員工營(yíng)銷(xiāo)宣傳用語(yǔ)存在誤導性；三是公司在客戶(hù)交易及登陸監控方面存在不足。

以上問(wèn)題反映出公司風(fēng)險管理不到位、內部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第155號）第五十六條的規定。根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，我局決定對你公司采取出具警示函的監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

中國證券監督管理委員會(huì )上海監管局

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