廣發(fā)證券股份有限公司上海虹口區四川北路證券營(yíng)業(yè)部：

經(jīng)查，你營(yíng)業(yè)部（原廣發(fā)證券股份有限公司上?？亟纷C券營(yíng)業(yè)部）個(gè)別員工在代銷(xiāo)金融產(chǎn)品過(guò)程中，存在向客戶(hù)傳遞非由廣發(fā)證券股份有限公司統一提供的宣傳推介材料的情形，反映出你營(yíng)業(yè)部未能?chē)栏褚幏秵T工執業(yè)行為、合規管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第133號，經(jīng)證監會(huì )令第166號修正）第六條第四項的規定。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，我局決定對你營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

中國證券監督管理委員會(huì )上海監管局

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