根據國務(wù)院《政府信息公開(kāi)條例》及中國證監會(huì )《證券期貨監管信息公開(kāi)辦法（試行）》有關(guān)規定，現將上海證監局2011年度監管信息公開(kāi)情況公布如下：

一、監管信息公開(kāi)制度建設情況

根據國務(wù)院《政府信息公開(kāi)條例》及中國證監會(huì )《證券期貨監管信息公開(kāi)辦法（試行）》，結合監管工作實(shí)際，我局已先后制定并下發(fā)《關(guān)于貫徹實(shí)施中國證監會(huì )<證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法（試行）>的若干規定》、《信息報送和發(fā)布工作指引》等相關(guān)配套制度，監管信息公開(kāi)各項工作得到有序落實(shí)。

二、主動(dòng)公開(kāi)監管信息情況

2011年，上海證監局在中國證監會(huì )政府信息公開(kāi)目錄平臺公開(kāi)監管信息共計469條，具體包括：行政許可364條、通知公告2條、監管對象名錄49條、辦事指南4條、統計信息50條。

三、依申請公開(kāi)監管信息和不予公開(kāi)監管信息情況

2011年，上海證監局未收到依申請公開(kāi)監管信息申請。

四、因監管信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟情況

2011年，上海證監局沒(méi)有因監管信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟情況。

五、監管信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及改進(jìn)情況

目前，監管信息公開(kāi)存在的主要問(wèn)題包括進(jìn)一步完善信訪(fǎng)中附帶依申請公開(kāi)的訴求的處理程序；需進(jìn)一步統一行政許可過(guò)程公示的要求。

針對上述情況，上海證監局正在研究信訪(fǎng)中附帶的依申請公開(kāi)和行政許可過(guò)程公示的處理程序。