高月顯：

經(jīng)查，睿銀泛德私募基金管理（山東）有限公司在開(kāi)展私募投資基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：未建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，未按照規定和合同約定對關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行信息披露，從事借款融資居間服務(wù)業(yè)務(wù)，未及時(shí)填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員有關(guān)信息。上述行為違反了《私募投資基金監督管理條例》（國務(wù)院令第762號）第二十八條第一款，《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》）第二十三條第九項、第二十五條第一款，《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》（證監會(huì )公告〔2020〕71號）第四條、第十一條的規定。

你作為公司法定代表人、執行董事兼總經(jīng)理，未謹慎勤勉履行相關(guān)責任與義務(wù)，對上述問(wèn)題負有主要責任，違反了《暫行辦法》第四條的規定。根據《暫行辦法》第三十三條的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數據庫。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

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