資本市場(chǎng)違法違規案例宣傳之

謝某操縱證券市場(chǎng)案

【關(guān)鍵詞】

操縱市場(chǎng)  證券違法

【案情簡(jiǎn)介】

謝某涉案期間，實(shí)際控制并使用多個(gè)證券賬戶(hù)，以連續交易、拉抬、虛假申報、封漲停等手段操縱多只上市公司股票,違法所得合計8145.26萬(wàn)元。謝某的上述行為違反了《證券法》五十五條第一款第一項、第四項、第八項的規定，構成《證券法》第一百九十二條所述操縱證券市場(chǎng)行為。證監會(huì )對謝某操縱股票獲利超過(guò)100萬(wàn)元的行為，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍的罰款；對其操縱股票獲利不足100萬(wàn)元的行為，沒(méi)收違法所得，并處以1000萬(wàn)元的罰款；對其操縱股票虧損的行為，處以500萬(wàn)元的罰款，綜上，對謝某沒(méi)收違法所得8145.26萬(wàn)元，并處以9570.13萬(wàn)元罰款。

【案例警示】

《證券法》第五十五條第一款規定：禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)，影響或者意圖影響證券交易價(jià)格或者證券交易量：（一）單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)；（二）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易；（三）在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易；（四）不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷(xiāo)申報；（五）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者進(jìn)行證券交易；（六）對證券、發(fā)行人公開(kāi)作出評價(jià)、預測或者投資建議，并進(jìn)行反向證券交易；（七）利用在其他相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)操縱證券市場(chǎng)；（八）操縱證券市場(chǎng)的其他手段。本案中，謝某違反禁止性規定，通過(guò)上述第一、四、八項規定的手段操縱多支上市公司股票價(jià)格，造成相關(guān)上市公司股票交易活躍的假象，為自己謀取非法利益，既是對廣大投資者的“欺詐”，也危害了自由市場(chǎng)定價(jià)機制，擾亂了證券市場(chǎng)正常交易秩序，必須嚴厲打擊。證監會(huì )通過(guò)嚴懲違法者，維護證券市場(chǎng)秩序，切實(shí)保護投資者合法權益。廣大投資者應引以為戒，切勿以身試法；要嚴格遵守法律法規規定，主動(dòng)維護資本市場(chǎng)公平交易秩序，共同維護資本市場(chǎng)健康發(fā)展。