關(guān)于對華源證券股份有限公司陜西分公司

采取出具警示函措施的決定

 

華源證券股份有限公司陜西分公司：

經(jīng)查，你分公司存在以下問(wèn)題：一是向私募合格投資者評估超期的客戶(hù)銷(xiāo)售多筆私募證券投資基金產(chǎn)品；二是個(gè)別員工存在不當協(xié)助客戶(hù)開(kāi)具個(gè)人收入證明相關(guān)材料用于私募合格投資者認定的情形；三是未嚴格落實(shí)經(jīng)紀人執業(yè)前培訓測試要求，經(jīng)紀人執業(yè)管理、績(jì)效考核等留痕資料不完整。

上述行為違反了《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》（證監會(huì )令第175號）第四十六條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第166號）第三條、第六條第四款，《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕20號）第七條、第二十一條的規定。

根據《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》第五十三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施。你公司應采取有效措施對上述問(wèn)題進(jìn)行整改，切實(shí)強化業(yè)務(wù)管理，提升規范化運作水平，自收到本決定書(shū)之日起30日內向我局提交書(shū)面整改報告。

如果對本監管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可以在收到?jīng)Q定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監管措施不停止執行。

 

 

陜西證監局

2025年11月20日