為進(jìn)一步規范行政許可行為，遵循公開(kāi)、公平、公正和便民的原則，對證券期貨機構行政許可申請受理及審核情況予以公示。

1、公示內容包括申請人及申請事項、申請材料接收與受理、審查與意見(jiàn)反饋、行政許可決定和相關(guān)事項的說(shuō)明。

2、公示以表格形式按行政許可事項分類(lèi)列示。

3、關(guān)于受理。申請材料接收日為受理部門(mén)向申請人出具申請材料接收憑證日期。通知補正日為受理部門(mén)向申請人出具補正申請材料通知日期。接收補正材料日為受理部門(mén)收到申請人補正申請材料日期。受理決定日為受理部門(mén)作出受理決定日期。申請人提交的補正材料未按期提交、補正申請材料不齊全或者不符合法定形式，申請不予受理。

4、關(guān)于審查。行政許可審核時(shí)限自作出受理決定日起算。審查部門(mén)出具反饋意見(jiàn)日至收到符合要求的書(shū)面回復意見(jiàn)日，不計算在審核期限內。審查部門(mén)對申請材料進(jìn)行實(shí)地核查，或者對有關(guān)舉報材料進(jìn)行核查，自作出核查決定日至核查結束日，不計算在審核期限內。審查部門(mén)依法通知專(zhuān)家參加評審會(huì )議至評審會(huì )結束日，不計算在審核期限內。審查部門(mén)書(shū)面通知申請人中止審查日至書(shū)面通知恢復審查日，不計算在審核期限內。

公示表中審查欄“需要說(shuō)明情況”，說(shuō)明審查部門(mén)增加書(shū)面反饋意見(jiàn)、進(jìn)行核查、專(zhuān)家評審會(huì )、中止審查事項的起止日期，申請人撤銷(xiāo)行政許可申請的日期，以及申請項目中存在新情況、新問(wèn)題需要研究、明確相關(guān)政策情況。

5、關(guān)于決定。說(shuō)明審查部門(mén)作出的終止審查決定、準予行政許可決定或者不予行政許可決定的日期。

6、關(guān)于備注。說(shuō)明征求證監會(huì )以外相關(guān)部門(mén)、證監會(huì )派出機構意見(jiàn)，以及將申請材料移送有關(guān)行政機關(guān)審查會(huì )簽等情況。

7、對于截至本公示日已核準的行政許可申請，下一個(gè)公示日不再公示。

 

附件：陜西轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構行政許可申請受理及審核情況公示（截至2020年2月14日）