根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）第三十一條、三十二條和《中國證監會(huì )證券期貨監管信息公開(kāi)辦法（試行）》（證監會(huì )公告[2008]18號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）第十七條的有關(guān)規定，現將中國證券監督委員會(huì )陜西監管局2013年度監管信息公開(kāi)有關(guān)情況公布如下：

一、監管信息公開(kāi)規章制度建設情況

一是將期貨類(lèi)行政許可審核過(guò)程的主動(dòng)公開(kāi)事項制度化，納入我局主動(dòng)公開(kāi)項目，確保行政許可申請人的知情權和監督權；二是細化并公示機構類(lèi)相關(guān)工作辦事指南，發(fā)布《證券營(yíng)業(yè)部變更信息系統建設模式報備要求》，便于市場(chǎng)主體做好相關(guān)報備工作。三是進(jìn)一步完善監管信息公開(kāi)工作通報制度。以我局《監管執法工作通報》為載體，每季度通報監管信息公開(kāi)工作相關(guān)情況，分析存在的問(wèn)題，督促局內各處室按規定做好監管信息公開(kāi)各項工作。

二、監管信息主動(dòng)公開(kāi)情況

我局嚴格按規定主動(dòng)公開(kāi)了機構職能、制度規范、通知公告、行政許可（含證券類(lèi)行政許可審核進(jìn)展）、辦事指南、監管對象、統計信息、風(fēng)險提示及年度報告等9大項監管信息。本年度進(jìn)一步擴大了主動(dòng)公開(kāi)的監管信息范圍：一是堅持以投資者需求為核心，進(jìn)一步公開(kāi)投資者所關(guān)心的信息。我局主動(dòng)公開(kāi)了轄區上市公司近年來(lái)現金分紅、股東大會(huì )開(kāi)通網(wǎng)絡(luò )投票情況，方便投資者了解轄區上市公司分紅回報情況，促進(jìn)了投資者參與網(wǎng)絡(luò )投票的積極性。二是強化監管執法效果，主動(dòng)公開(kāi)多項行政監管措施，以警示教育監管對象，積極維護投資者合法利益。三是及時(shí)公示與市場(chǎng)主體相關(guān)的制度。結合行政處罰權下放，及時(shí)公示了我局《行政處罰聽(tīng)證規則》。

截止2013年12月31日，我局主動(dòng)公開(kāi)監管信息197條, 其中行政許可類(lèi)170條、監管對象11條、通知公告7條、統計信息7條、辦事指南2條（與通知公告重疊1條）、年度報告1條。

三、依申請公開(kāi)監管信息情況

2013年，我局共受理監管信息公開(kāi)申請11件。對每一個(gè)申請事項，我局都能按照《辦法》及《陜西證監局監管信息公開(kāi)指南》的規定，準確把握依申請公開(kāi)信息的范圍和程序，嚴格審慎、依法合規予以及時(shí)回復和公開(kāi)。

四、依申請公開(kāi)收費情況

我局目前暫未對信息公開(kāi)申請人進(jìn)行收費。待中國證監會(huì )出臺依申請公開(kāi)收費標準后，再研究制定相關(guān)收費項目及金額。

五、申請行政復議、提起行政訴訟情況

2013年，我局未收到因申請監管信息公開(kāi)提起的行政復議或者行政訴訟。

六、監管信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及整改措施

（一）存在的問(wèn)題

個(gè)人申請信息公開(kāi)數量少，反映出公民個(gè)人通過(guò)申請方式獲取信息、維護知情權的意識不強，監管信息公開(kāi)工作的宣傳有待進(jìn)一步加強；依申請公開(kāi)程序有待進(jìn)一步細化；主動(dòng)公開(kāi)信息存在不及時(shí)情況。

（二）整改措施

 加大對《條例》等法律法規的宣傳力度、廣度和深度；進(jìn)一步完善依申請公開(kāi)信息的工作程序；加強督導，確保信息公開(kāi)的及時(shí)性。