據上海一中法院公眾號,近日,上海市第一中級人民法院一審公開(kāi)宣判全國首例以所謂私募“FOF基金”形式提供場(chǎng)外配資,非法經(jīng)營(yíng)證券融資業(yè)務(wù)案件,以非法經(jīng)營(yíng)罪對被告人李某判處有期徒刑六年,并處罰金人民幣六百萬(wàn)元;對被告人蔣某判處有期徒刑五年六個(gè)月,并處罰金人民幣五百五十萬(wàn)元;對被告人葛某判處有期徒刑一年九個(gè)月,并處罰金人民幣一百萬(wàn)元。

2015年至2022年,被告人李某、蔣某在沒(méi)有證券融資融券業(yè)務(wù)資質(zhì)的情況下,利用分別實(shí)際控制的公司,安排被告人葛某等業(yè)務(wù)員招攬客戶(hù),從客戶(hù)處收取保證金,以1:1至1:15不等的杠桿比例為客戶(hù)尋求場(chǎng)外配資,通過(guò)出借個(gè)人證券賬戶(hù)或利用公司發(fā)行的私募基金產(chǎn)品下投至客戶(hù)實(shí)際控制的私募基金產(chǎn)品(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“FOF基金”)等方式,將場(chǎng)外配資提供給客戶(hù)用于買(mǎi)賣(mài)證券,從中賺取息差直至案發(fā)。在此期間,李某、蔣某以上述方式為客戶(hù)提供場(chǎng)外配資共計7.4億余元,賺取息差1100余萬(wàn)元;葛某作為業(yè)務(wù)人員,參與場(chǎng)外配資4.7億余元。