一、案情簡(jiǎn)介

近期，證監會(huì )某派出機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監管部門(mén)）在立案調查、審理、事先告知基礎上，針對X某內幕交易、從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)股票行為，依據《證券法》有關(guān)規定，對其處以相應罰款。

二、違法事實(shí)

經(jīng)查明,相關(guān)當事人存在以下違法事實(shí):

（一）X某內幕交易某上市公司股票

2025年2月下旬,上市公司T股份（以下稱(chēng)T公司）發(fā)布停牌公告，披露了該公司擬進(jìn)行重大資產(chǎn)重組,該信息公開(kāi)前屬于《證券法》第五十二條規定的內幕信息。X某作為某證券公司工作人員,參與了該重大資產(chǎn)重組項目,是內幕信息知情人。

內幕信息敏感期間，X某買(mǎi)入T公司股票兩百余萬(wàn)元，隨后賣(mài)出上述股票后,卻共計虧損近五萬(wàn)元。

（二）X某違規買(mǎi)賣(mài)股票

X某于2021年5月中旬至立案調查日任職于某證券公司,系證券從業(yè)人員。期間,X某除內幕信息敏感期間購買(mǎi)T公司股票外,還累計買(mǎi)入股票金額七百余萬(wàn)元,累計賣(mài)出股票金額六百余萬(wàn)元,合計虧損近五十萬(wàn)元。

X某的的上述行為：一是違反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定,構成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內幕交易行為；二是違反《證券法》第四十條的規定,構成《證券法》第一百八十七條所述的證券從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票行為。

三、行政處罰

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百八十七條、第一百九十一條第一款的規定,監管部門(mén)決定:

1.對X某內幕交易行為,處以150萬(wàn)元罰款。

2.對X某作為證券從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)股票行為,處以3萬(wàn)元罰款。

綜合上述兩項違法事實(shí),對X某處以153萬(wàn)元罰款。

案例警示：《證券法》第四十條第一款規定：證券公司從業(yè)人員在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票；第五十條規定：禁止證券交易內幕信息的知情人利用內幕信息從事證券交易活動(dòng)；第五十三條第一款規定：證券交易內幕信息的知情人在內幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券。本案中，X某利用他人賬戶(hù)進(jìn)行內幕交易、違法交易股票的行為，破壞了市場(chǎng)規則，依法受到了嚴肅懲處。情節危害嚴重的，還將被移送公安部門(mén)追究刑事責任。