一、案情簡(jiǎn)介

近期，證監會(huì )某派出機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監管部門(mén)）在立案調查、審理、事先告知基礎上，針對某證券公司證券投資部總經(jīng)理T某利用未公開(kāi)信息交易、從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)股票行為，依據《證券法》有關(guān)規定，對其處以相應罰款。

二、違法事實(shí)

經(jīng)查明,相關(guān)當事人存在以下違法事實(shí):

2022年11月至2024年1月，T某在某證券公司證券投資部任職，利用未公開(kāi)信息趨同買(mǎi)入相關(guān)股票，累計買(mǎi)入金額五億五千余萬(wàn)元；并利用此未公開(kāi)信息明示、暗示他人趨同買(mǎi)入相關(guān)股票，累計買(mǎi)入金額兩億一千余萬(wàn)元；與此同時(shí)，T某違法買(mǎi)賣(mài)股票，累計買(mǎi)入金額（剔除趨同交易部分后）一億四千余萬(wàn)元。上述股票交易均未獲利。

T某的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款、第五十四條第一款的規定，構成《證券法》第一百八十七條、第一百九十一條第二款所述違法行為。

三、行政處罰

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百八十七條、第一百九十一條的規定，監管部門(mén)決定：

1.對T某作為證券公司從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票的行為，處以20萬(wàn)元罰款。

2.對T某利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)證券交易的行為處以250萬(wàn)元罰款。

3.對T某利用未公開(kāi)信息明示、暗示他人從事相關(guān)證券交易的行為處以200萬(wàn)元罰款。

以上合計對T某處以470萬(wàn)元罰款。

案例警示：《證券法》第四十條第一款規定：證券公司從業(yè)人員在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票；第五十四條第一款的規定：禁止證券公司從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。本案中，T某利用未公開(kāi)信息交易、從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)股票的行為已然違反了上述法條，雖相關(guān)交易均以虧損告終，但根據相關(guān)法律責任規定，仍被依法處以470萬(wàn)元罰款。情節危害嚴重的，還將被移送公安部門(mén)追究刑事責任。