一、案情簡(jiǎn)介

近期，證監會(huì )某派出機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監管部門(mén)）在立案調查、審理、事先告知基礎上，針對L某利用未公開(kāi)信息交易行為，依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下稱(chēng)《基金法》）、《私募投資基金監督管理條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第762號，以下稱(chēng)《私募條例》）和《證券市場(chǎng)禁入規定》（證監會(huì )令第185號，以下稱(chēng)《禁入規定》）有關(guān)規定，對其給予警告，沒(méi)收違法所得，處以相應罰款，并采取證券市場(chǎng)禁入措施。

二、違法事實(shí)

經(jīng)查明,相關(guān)當事人存在以下違法事實(shí):

某省內兩家私募基金管理人、C科技有限公司（以下稱(chēng)C公司）均由同一實(shí)控人控制，同一管理團隊管控。前述兩家私募基金管理人、C公司等的內部控制和人員管理均按照同等要求進(jìn)行約束。2022年10月至2023年9月期間，L某在C公司任職，利用未公開(kāi)信息，在滬深兩市趨同買(mǎi)入股票并盈利,違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號，以下稱(chēng)《暫行辦法》）第二十三條第五項、《私募條例》第三十條第四項的規定，構成利用未公開(kāi)信息交易股票的違法行為。

三、行政處罰

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《基金法》第一百二十三條第一款、《私募條例》第五十五條的規定，監管部門(mén)決定：對L某責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得八千八百余萬(wàn)元，并處以等額罰款。

當事人L某的違法行為情節嚴重，依據《基金法》第一百四十八條、《私募條例》第五十八條第一款，《禁入規定》第三條第五項、第七條的規定，監管部門(mén)決定：對L某采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

案例警示：《暫行辦法》第二十三條第五項規定：私募基金從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事相關(guān)交易活動(dòng)；《私募條例》第三十條第四項規定：私募基金從業(yè)人員不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)。本案中，L某利用職務(wù)便利獲取了相關(guān)私募基金的未公開(kāi)信息，隨即在滬深兩市趨同買(mǎi)入相關(guān)股票并盈利，該行為嚴重擾亂了市場(chǎng)秩序，破壞了資本市場(chǎng)三公原則，依法受到了嚴肅懲處。L某自以為近水樓臺先得月，可最終并沒(méi)得到想象中的不義之財，甚至失去了資本市場(chǎng)的入場(chǎng)券。情節危害嚴重的，還將被移送公安部門(mén)追究刑事責任。