〔2025〕17號

青島金達嶺私募基金管理有限公司、高金山：

經(jīng)查，你公司存在以下問(wèn)題：

一、從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)未遵循誠信原則。上述行為違反了《私募投資基金監督管理條例》（國務(wù)院令第762號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募條例》）第三條第二款的規定。

二、從事與私募基金管理相沖突或無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。上述行為違反了《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》（證監會(huì )公告〔2020〕71號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《若干規定》）第四條、《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募辦法》）第二十三條第九項的規定。

高金山任公司法定代表人、總經(jīng)理，未能恪盡職守、勤勉盡責，對上述行為負有責任，違反了《私募條例》第三條第四款的規定。

依照《私募條例》第四十條第二款、《私募辦法》第三十三條、《若干規定》第十三條第一款的規定，我局決定對你公司采取出具警示函的措施。依照《私募條例》第四十條第二款的規定，我局決定對高金山采取出具警示函的措施。相關(guān)情況將記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你們應高度重視，認真學(xué)習相關(guān)法律法規，強化合規風(fēng)控管理，嚴格履職盡責。

如果對本監督管理措施不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

 

 

 

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