當前位置：
| 索??引??號 | bm56000001/2025-00008393 | 分????????類(lèi) | |
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| 發(fā)布機構 | 發(fā)文日期 | 1752168684000 | |
| 名????????稱(chēng) | 關(guān)于對鯤鵬（青島）私募基金管理有限公司、吳宗耀、朱江漢、陸智慧、段洪超采取出具警示函措施的決定 | ||
| 文????????號 | 主??題??詞 | ||
關(guān)于對鯤鵬（青島）私募基金管理有限公司、吳宗耀、朱江漢、陸智慧、段洪超采取出具警示函措施的決定
〔2025〕7號
鯤鵬（青島）私募基金管理有限公司、吳宗耀、朱江漢、陸智慧、段洪超：
經(jīng)查，鯤鵬（青島）私募基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“鯤鵬公司”）存在以下問(wèn)題：
一、利用基金財產(chǎn)為投資者以外的人牟取利益。上述行為違反了《私募投資基金監督管理條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募條例》）第三十條第（二）項的規定。
吳宗耀為鯤鵬公司的副總經(jīng)理和相關(guān)基金的實(shí)際負責人，對上述行為負有直接責任；朱江漢為鯤鵬公司的法定代表人、總經(jīng)理，陸智慧為相關(guān)基金的基金經(jīng)理，未能履職盡責、嚴格遵守法律法規，對上述行為負有責任。以上人員違反了《私募條例》第三條第四款的規定。
二、現場(chǎng)檢查時(shí)未如實(shí)提供有關(guān)材料。上述行為違反了《私募條例》第四十一條第二款的規定。
吳宗耀、交易員段洪超對上述行為負有直接責任；朱江漢未能履職盡責、嚴格遵守法律法規，對上述行為負有責任。以上人員違反了《私募條例》第三條第四款的規定。
此外，段洪超在接受我局調查時(shí)，刻意隱瞞事實(shí)，違反了《私募條例》第四十一條第二款的規定。
依照《私募條例》第四十條的規定，我局決定對鯤鵬公司、吳宗耀、朱江漢、陸智慧、段洪超采取出具警示函的措施,并將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你們應高度重視，認真學(xué)習相關(guān)法律法規，強化內控管理，嚴格履職盡責，提升合規水平。
如果對本監督管理措施不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
青島證監局
2025年7月3日
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