寧波開(kāi)云股權投資管理有限公司:

經(jīng)查，你公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下問(wèn)題：

一、存在未備案私募基金。

二、登記備案信息不準確。

三、未按照合同約定向投資者進(jìn)行信息披露。

四、公司合規風(fēng)控負責人長(cháng)期缺位，未認真履行謹慎勤勉義務(wù)。

五、未妥善保存投資者適當性管理相關(guān)資料。

上述行為違反了《私募投資基金監督管理條例》第二十二條第一款、第三十一條第一款，《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條第一款、第八條第一款、第二十四條、第二十五條第一款和第二十六條的相關(guān)規定，根據《私募投資基金監督管理條例》第四十條第二款、《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施，并依據《證券期貨市場(chǎng)誠信監督管理辦法》第八條第五項、第十一條的規定記入證券期貨市場(chǎng)誠信數據庫。你公司應在收到本決定書(shū)30日內，對照現場(chǎng)檢查事實(shí)確認書(shū)向我局提交整改報告。

如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

 

                                       寧波證監局

                                     2025年9月2日