國元證券股份有限公司：

經(jīng)查，內蒙古新華發(fā)行集團股份有限公司用募集資金置換先期投入自籌資金時(shí)，將某工程5萬(wàn)元保證金及與某公司《技術(shù)咨詢(xún)合同》38.5萬(wàn)元尾款用募集資金進(jìn)行置換。前述款項不屬于可置換的自籌資金。你公司作為內蒙古新華發(fā)行集團股份有限公司首發(fā)上市保薦機構，持續督導工作不到位，未發(fā)現上述問(wèn)題，導致出具的相關(guān)專(zhuān)項核查報告不準確。

上述行為違反了《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》（證監會(huì )公告〔2022〕15號）第十四條，《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第170號）第五條第一款、第二十八條第四項，《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第182號）第四十五條第一款的規定。

根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第170號）第六十五條、《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第182號）第五十五條的規定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你公司應當依法做好持續督導工作，督促上市公司規范使用募集資金。你公司應自收到本決定書(shū)之日起30日內向我局提交書(shū)面報告。

如對本監督管理措施不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

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