東方證券股份有限公司沈陽(yáng)南八中路證券營(yíng)業(yè)部：

經(jīng)查，你營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：一是營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)方案未見(jiàn)審核程序及合規審查記錄。二是個(gè)別電腦未納入監控系統。三是證券經(jīng)紀人薪酬分配僅與客戶(hù)交易量掛鉤，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)從業(yè)人員績(jì)效考核和薪酬分配機制不完善。四是未保留金融產(chǎn)品推介服務(wù)相關(guān)資料。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第166號）第三條、第六條第四項、《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第204號）第三十八條、《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規定》（證監會(huì )公告〔2020〕20號）第十六條的規定。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第166號）第三十二條第一款、《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第204號）第四十三條、《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規定》（證監會(huì )公告〔2020〕20號）第二十條的規定，現決定對你營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監管措施。你營(yíng)業(yè)部應高度重視，認真學(xué)習法律法規，采取有效措施整改，并在收到本決定書(shū)之日起30日內向我局提交書(shū)面報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。   

                            遼寧證監局

                             2025年11月13日

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