遼寧瀚華資本管理有限公司：

經(jīng)查，你公司在從事私募投資基金業(yè)務(wù)中，存在以下問(wèn)題：未按規定將法定代表人、注冊地址變更以及重大訴訟事項向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )報告并就相關(guān)變更事項履行變更手續；未妥善保存私募基金投資決策和投資者適當性管理方面的記錄及相關(guān)資料；管理未備案基金，并將基金財產(chǎn)用于從事借貸和擔保業(yè)務(wù)。

上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》）第八條第一款、第二十五條第一款、第二十六條和《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》（證監會(huì )公告〔2020〕71號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《若干規定》）第六條第三款、第八條第一款第一項、第十四條第三款第二項、第四項的規定。

根據《暫行辦法》第三十三條、《若干規定》第十三條第一款規定，現決定對你公司采取責令改正的監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你公司應在收到本決定書(shū)之日起30日內完成整改并向我局提交整改情況報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證監會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

                            遼寧證監局

                             2025年11月19日

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