遼寧證監局機構職能

    中國證券監督管理委員會(huì )遼寧監管局（簡(jiǎn)稱(chēng)“遼寧證監局”）前身為中國證券監督管理委員會(huì )沈陽(yáng)證券監管辦公室（簡(jiǎn)稱(chēng)沈陽(yáng)證管辦），由原遼寧省證券監督管理委員會(huì )與沈陽(yáng)證券監督管理委員會(huì )于1999年6月18日合并組建，是中國證監會(huì )在遼寧?。ǔ筮B）的派出機構。2000年9月6日，經(jīng)中國證監會(huì )批準，成立中國證監會(huì )沈陽(yáng)稽查局，與沈陽(yáng)證管辦一套機構兩塊牌子。2004年3月1日，經(jīng)中國證監會(huì )批準，沈陽(yáng)證管辦更名為中國證監會(huì )遼寧監管局，簡(jiǎn)稱(chēng)遼寧證監局；沈陽(yáng)稽查局名稱(chēng)不變。

根據《證券法》和中國證監會(huì )的授權，遼寧證監局主要承擔遼寧轄區（不含大連）的一線(xiàn)監管職責，并完成證監會(huì )系統的協(xié)作監管任務(wù)，具體包括：

    （一）依法對轄區有關(guān)主體、業(yè)務(wù)項目實(shí)施日常監管，及時(shí)發(fā)現違法違規問(wèn)題；

    （二）依法防范和處置轄區有關(guān)市場(chǎng)風(fēng)險；

    （三）依法對證券期貨基金違法違規行為實(shí)施調查、作出行政處罰等；

    （四）依法依規打擊非法證券期貨基金活動(dòng)；

    （五）證券期貨基金投資者保護相關(guān)工作；

    （六）結合轄區市場(chǎng)發(fā)展與監管實(shí)踐開(kāi)展統計、調查、研究，向中國證監會(huì )等提出監管政策法規完善意見(jiàn)建議；

（七）法律、行政法規規定和中國證監會(huì )授權的其他職責以及中國證監會(huì )交辦的其他監管任務(wù)。

    遼寧證監局內設機構11個(gè)，分別為辦公室、黨務(wù)工作辦公室、紀檢辦公室、公司監管一處、公司監管二處、機構監管一處、機構監管二處、稽查處、綜合業(yè)務(wù)監管處、法治處、信息調研處。

（以上資料2025年7月2日更新）