一、案例簡(jiǎn)介

某投資者舉報Z證券X營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員與他人“拼單”購買(mǎi)某私募產(chǎn)品。經(jīng)現場(chǎng)核查，江西證監局依法對該證券從業(yè)人員采取出具警示函的行政監管措施。

    二、案例分析

《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》（證監會(huì )公告[2020]20號）第十二條規定“證券經(jīng)紀人應當在本規定第十條規定和證券公司授權的范圍內執業(yè)，不得有下列行為：（一）替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢(xún)等事宜；......（六）為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?；......”；第二十六條規定“證券公司的員工從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，參照本規定執行”?！端侥纪顿Y基金監督管理暫行規定》第四條第二款規定“私募基金從業(yè)人員應當遵守法律、行政法規，恪守職業(yè)道德和行為規范”。

本案例中，Z證券X營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員私自組織投資者簽訂共同購買(mǎi)某私募基金的協(xié)議，并參與出資至指定賬戶(hù)購買(mǎi)該基金的行為，違反上述規定。

三、案例啟示

本案中的證券從業(yè)人員合規意識欠缺，受利益誘惑，私自與投資者“拼單”購買(mǎi)某私募基金并參與出資，造成惡劣影響。

證券從業(yè)人員應嚴格遵守法律法規的規定，在執業(yè)過(guò)程中，不得替客戶(hù)辦理證券認購、交易等事宜，不得為客戶(hù)之間融資提供中介服務(wù)等便利，應嚴守執業(yè)行為準則，恪守職業(yè)道德，嚴禁觸碰禁止性規定的紅線(xiàn)。