王衍:

經(jīng)查,正信期貨有限公司未能建立健全并持續完善覆蓋子公司及其業(yè)務(wù)的合規管理、風(fēng)險管理、廉潔從業(yè)管理和內部控制體系,未能有效貫徹落實(shí)相關(guān)合規、風(fēng)險管理、廉潔從業(yè)管理、內控要求,違反了《期貨公司監督管理辦法》(證監會(huì )令第155號)第五十一條的規定。你作為正信期貨有限公司時(shí)任總經(jīng)理,對上述違規情形負有管理責任。

根據《期貨公司監督管理辦法》(證監會(huì )令第155號)第一百零九條的規定,我局決定對你采取監管談話(huà)的行政監管措施?，F要求你于2025年10月20日15時(shí)攜帶有效身份證件到我局(地址:湖北省武漢市洪山區珞喻路540號)接受監管談話(huà)。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證監會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

湖北證監局  

2025年10月9日