當事人:柯愈勝,男,1963年4月出生,時(shí)任湖北振華化學(xué)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)振華股份)董事、總經(jīng)理,住址:湖北省黃石市下陸區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我局對柯愈勝短線(xiàn)交易行為進(jìn)行了立案調查,依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利,當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明,柯愈勝存在以下違法事實(shí):

柯愈勝自振華股份2016年9月上市至今擔任公司董事、總經(jīng)理職務(wù)。2023年8月21日至2024年3月19日期間,柯愈勝之子柯某廷開(kāi)通程序化交易策略,頻繁買(mǎi)賣(mài)“振華股份”股票,違規成交股數529,000股,違規交易金額5,291,021.99元。

上述違法事實(shí),有上市公司公告及說(shuō)明、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄及情況說(shuō)明、相關(guān)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)協(xié)議等資料、證券交易流水、相關(guān)人員任職文件等證據證明,足以認定。

柯愈勝上述行為違反了《中華人民共和國證券法》第四十四條第一款、第二款的規定,構成《證券法》第一百八十九條所述違法情形。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百八十九條規定,我局決定:

對柯愈勝給予警告,并處以10萬(wàn)元的罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí),須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議(行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司),也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

中國證券監督管理委員會(huì )湖北監管局

2025年7月22日