文波：

經(jīng)查，我局發(fā)現哈爾濱丁香匯創(chuàng )業(yè)投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)存在以下行為：一是未及時(shí)更新從業(yè)人員信息；二是專(zhuān)職員工不足5人,無(wú)獨立經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所,財務(wù)狀況不佳；三是所管理的私募基金存續期屆滿(mǎn)后未展期或及時(shí)清算；四是未嚴格履行投資者適當性管理制度。

上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號）第二十五條第一款、第四條第一款的規定。你作為公司法定代表人、總經(jīng)理，實(shí)際履行管理職責，對相關(guān)違規行為負有主要責任，依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。你應按照相關(guān)法律法規要求進(jìn)行整改，加強有關(guān)法律法規和行業(yè)自律規則的學(xué)習，增強合規守法意識，恪守職業(yè)道德和行為規范，維護投資者合法權益。

    如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

黑龍江證監局      

2025年9月28日

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