莊正華：

經(jīng)查，我局發(fā)現哈爾濱華濱創(chuàng )業(yè)投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）存在以下行為：一是未及時(shí)更新從業(yè)人員信息；二是無(wú)獨立、穩定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，專(zhuān)職人員不足5人；三是公司未能妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料；四是所管理的私募基金到期后未延期或及時(shí)清算；五是存在股權代持行為；六是未及時(shí)報送年度財務(wù)報告。

上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號）第四條第一款、第二十五條第一款、第二十六條和《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》（證監會(huì )公告〔2020〕71號）第五條的規定。

你作為公司法定代表人、執行董事、總經(jīng)理，對股權代持知情且是直接責任人員，對公司的管理未勤勉謹慎履行相關(guān)職責與義務(wù)，依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條和《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》第十三條的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。

你應當加強有關(guān)法律法規和行業(yè)自律規則的學(xué)習，增強合規守法意識，恪守職業(yè)道德和行為規范，維護投資者合法權益。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起六個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

 

 

    黑龍江證監局 

2025年9月25日