華夏銀行股份有限公司?？诜中校?/span>

    經(jīng)查，你分行存在以下違規事項：

    一、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)相關(guān)管理人員未取得基金從業(yè)資格，違反了《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》（證監會(huì )令第175號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《銷(xiāo)售辦法》）第八條第（四）項的規定。

    二、未將投資人長(cháng)期投資收益納入分支機構和基金銷(xiāo)售人員考核評價(jià)指標體系，違反了《銷(xiāo)售辦法》第三十條第一款的規定。

    三、投資者適當性自查工作管控不到位，違反了《關(guān)于實(shí)施〈公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法〉的規定》（證監會(huì )公告〔2020〕58號）第二十五條的規定。

    根據《銷(xiāo)售辦法》第五十三條，我局決定對你分行采取出具警示函的行政監督管理措施，并記入資本市場(chǎng)誠信檔案數據庫。

    如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證監會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

                                       海南證監局

                                2025年9月16日

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