海南銀行股份有限公司：

    經(jīng)查，你行存在以下違規事項：

    一、《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》記載事項發(fā)生變更未及時(shí)申請換領(lǐng)，違反了《關(guān)于實(shí)施〈公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法〉的規定》（證監會(huì )公告〔2020〕58號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施規定》）第五條第三款的規定。

    二、個(gè)別基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)部門(mén)管理人員以及分支行基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)人員未注冊取得基金從業(yè)資格，違反了《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》（證監會(huì )令第175號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《銷(xiāo)售辦法》）第八條第（四）項的規定和第三十條第二款的規定。

    三、未將投資人長(cháng)期投資收益等納入下設分支機構和基金銷(xiāo)售人員考核評價(jià)指標體系，違反了《銷(xiāo)售辦法》第三十條第一款的規定。

    四、投資者適當性自查工作管控不到位，內控制度建設和執行存在薄弱環(huán)節，違反了《銷(xiāo)售辦法》第二十五條的規定。

    五、產(chǎn)品準入決策會(huì )議未見(jiàn)產(chǎn)品研究人員及合規風(fēng)控人員參會(huì )，違反了《實(shí)施規定》第十五條的規定。

    根據《銷(xiāo)售辦法》第五十三條規定，我局決定對你行采取責令改正的行政監督管理措施，并記入資本市場(chǎng)誠信檔案數據庫。你行應按照相關(guān)法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的要求落實(shí)整改，并在收到本決定書(shū)之日起30日內向我局提交整改情況報告。

    如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證監會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

                 

                                       海南證監局

                                2025年9月15日