當事人:陳曉耿,男,1993年8月出生,住址:廣州市海珠區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我局對陳曉耿違規買(mǎi)賣(mài)股票行為進(jìn)行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利,當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明,陳曉耿存在以下違法事實(shí):

2018年10月至2020年9月,陳曉耿就職于中山證券廣州逸景路營(yíng)業(yè)部,從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)。

2020年7月20日至2020年9月14日,陳曉耿利用“陳某英”中山證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票和可轉債,交易合計237筆,累計交易金額5,387,657元,交易整體虧損。

上述違法事實(shí),有證券經(jīng)紀人委托代理合同、從業(yè)資格證書(shū)、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄及情況說(shuō)明、相關(guān)銀行賬戶(hù)流水、證券賬戶(hù)資料、證券交易明細、交易所計算結果等證據證明。

我局認為,陳曉耿作為證券公司從業(yè)人員,利用“陳某英”中山證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票和可轉債行為違反《證券法》第四十條第一款之規定,構成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

根據違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百八十七條規定,我局決定:責令陳曉耿依法處理非法持有的股票,并處以五萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議,也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

中國證券監督管理委員會(huì )貴州監管局

2023年8月1日