當事人:陳敏,男,1981年2月出生,住址:上海市浦東新區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我局對陳敏短線(xiàn)交易浙江仁智股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)仁智股份,證券代碼002629)股票行為進(jìn)行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利,當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明,陳敏存在以下違法事實(shí):

2020年5月至2021年5月,陳敏時(shí)任仁智股份副總裁,系仁智股份高級管理人員。

2020年7月23日至2020年8月19日期間,陳敏利用“盧某妹”中山證券賬戶(hù)、“盧某原”海通證券賬戶(hù)多次買(mǎi)賣(mài)“仁智股份”,違規成交股數為2,307,866股,違規交易金額6,627,037.58元,存在將持有的“仁智股份”股票“買(mǎi)入后六個(gè)月內賣(mài)出,或者在賣(mài)出后六個(gè)月內又買(mǎi)入”的行為。

上述違法事實(shí),有仁智股份公告及說(shuō)明、勞動(dòng)合同書(shū)、辭職報告、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄及說(shuō)明、相關(guān)銀行賬戶(hù)流水、證券賬戶(hù)資料、證券交易流水等證據證明。

我局認為,陳敏時(shí)任仁智股份副總裁,系仁智股份高級管理人員,其上述行為違反《證券法》第四十四條第一款、第二款之規定,構成《證券法》第一百八十九條所述的短線(xiàn)交易違法行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百八十九條的規定,我局決定:對陳敏給予警告,并處十五萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議,也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

中國證券監督管理委員會(huì )貴州監管局

2023年8月1日