貴州桓智律師事務(wù)所:

經(jīng)查,2024年1月8日,你所為中國振華(集團)科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)振華科技)出具《關(guān)于中國振華(集團)科技股份有限公司2018年股票期權激勵計劃第三個(gè)行權期行權條件成就的法律意見(jiàn)書(shū)》,2024年3月8日,你所為振華科技出具《關(guān)于中國振華(集團)科技股份有限公司2018年股票期權激勵計劃注銷(xiāo)剩余股票期權之法律意見(jiàn)書(shū)》。你所為振華科技出具上述法律意見(jiàn)書(shū)的行為屬于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》(證監會(huì )令第223號,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》)第六條第九項、《證券服務(wù)機構從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規定》(證監會(huì )公告〔2020〕52號,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《備案管理規定》)第五條第五項規定的證券服務(wù)業(yè)務(wù),未按照《管理辦法》第三條、《備案管理規定》第二條、第五條的規定向中國證監會(huì )備案。根據《管理辦法》第三十三條第一項的規定,我局決定對你所采取出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你所應當加強相關(guān)法律法規學(xué)習,進(jìn)一步加強證券法律業(yè)務(wù)管理,采取有效措施避免違法違規行為再次發(fā)生。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

中國證券監督管理委員會(huì )貴州監管局    

2025年11月11日            

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