桂林銀行股份有限公司：

我局對你行基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)進(jìn)行了現場(chǎng)檢查。經(jīng)查，你行基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題：

一是個(gè)別分支機構基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負責人、基金銷(xiāo)售信息管理平臺運營(yíng)維護人員未取得基金從業(yè)資格。二是基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負責人和合規風(fēng)控負責人（或者合規風(fēng)控人員）未對宣傳海報出具合規意見(jiàn)書(shū)；個(gè)別基金銷(xiāo)售宣傳海報未突出風(fēng)險提示。

上述行為不符合《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》（證監會(huì )令第175號）第八條第四項、第三十條第二款、《關(guān)于實(shí)施<公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法>的規定》（證監會(huì )公告〔2020〕58號）第十七條第一款、《公開(kāi)募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕59號）第六條第一款、第十六條第三款規定。

依據《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》（證監會(huì )令第175號）第五十三條規定，我局決定對你行采取出具警示函的行政監管措施。你行應當高度重視上述問(wèn)題，引以為戒，切實(shí)整改，提升規范運作水平，并于收到本決定書(shū)之日起30日內向我局提交書(shū)面報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

                       廣西證監局                    

                              2025年10月31日                 

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