廣西瀚源私募基金管理有限公司、陳立寧：

經(jīng)查，你公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)過(guò)程中存在以下問(wèn)題：

一、實(shí)際控制人未經(jīng)法定程序擅自干預管理人的業(yè)務(wù)活動(dòng)

你公司實(shí)際控制人陳立寧，在未經(jīng)股東會(huì )及董事會(huì )決議等法定程序的情況下，操作公司1只在管私募證券投資基金證券賬戶(hù)下單交易股票。

二、內部控制制度機制不健全

一是對于存在基金經(jīng)理使用其個(gè)人手機操作基金證券賬戶(hù)下單交易的情形，未對可能存在的風(fēng)險制定有效的防范體系、管控措施。二是未建立健全相關(guān)用印管理制度，重要印章的使用缺乏規范的登記記錄，用印時(shí)間、事由、經(jīng)手人等關(guān)鍵信息未能及時(shí)留存，難以追溯核實(shí)。三是未定期開(kāi)展全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估。四是未完整保存1只在管私募證券投資基金投資決策記錄。

三、你公司辦公地不具備獨立性，且在基金業(yè)協(xié)會(huì )登記的辦公地址與實(shí)際辦公地址不符未及時(shí)履行變更手續

上述情形不符合《私募投資基金監督管理條例》（國令第762號，下稱(chēng)《私募條例》）第十一條第一款第三項、第十二條第二項，《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號，下稱(chēng)《私募辦法》）第四條第一款、第二十五條第一款、第二十六條的規定。

根據《私募條例》第四十條第二款、《私募辦法》第三十三條的規定，我局決定對你公司、陳立寧采取出具警示函的監督管理措施。

你公司應在收到本決定之日起30日內向我局提交書(shū)面整改報告。如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證監會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

 

 

 

廣西證監局           

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