廣西鵬億文投資有限公司：

經(jīng)查，你公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)過(guò)程中存在以下問(wèn)題：

一、內部控制制度機制不健全

一是存在工作人員使用其本人手機操作基金證券賬戶(hù)下單交易的情形，未對可能存在的風(fēng)險制定有效的防范體系、管控措施。二是未按公司章程的規定審議公司投資。三是未建立健全相關(guān)用印管理制度，部分重要印章的使用缺乏規范的登記記錄，用印時(shí)間、事由、經(jīng)手人等關(guān)鍵信息未能及時(shí)留存，難以追溯核實(shí)。四是未能按照有關(guān)規則要求，建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度、財產(chǎn)分離制度。五是未定期開(kāi)展全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估。

二、未嚴格履行投資者適當性管理義務(wù)

在向一名自然人投資者募集資金時(shí)，僅執行風(fēng)險測評及風(fēng)險揭示程序，未履行確認程序，未審查合格投資者資產(chǎn)證明或收入證明，相關(guān)收入證明在投資者認購基金繳款后才出具。

三、未及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì )履行變更手續

截至檢查日，你公司股東已發(fā)生變更，未及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì )履行變更手續及更新相關(guān)登記信息。

上述情形不符合《私募投資基金監督管理條例》（國令第762號，下稱(chēng)《私募條例》）第十一條第一款第三項，《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號，下稱(chēng)《私募辦法》）第四條第一款、第十一條第一款、第十二條、第二十五條第一款，《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》（證監會(huì )公告〔2020〕71號，下稱(chēng)《若干規定》）第十一條，《證券期貨投資者適當性管理辦法（2020年修正）》（證監會(huì )令第177號，下稱(chēng)《適當性辦法》）第三條的規定。

根據《私募條例》第四十條第二款、《私募辦法》第三十三條、《若干規定》第十三條第一款、《適當性辦法》第三十七條的規定，我局決定對你公司采取出具警示函的監督管理措施。

你公司應在收到本決定之日起30日內向我局提交書(shū)面整改報告。如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證監會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

 

 

 

廣西證監局           

2025年9月28日