當事人：陶峰，男，1978年2月出生，住址：福建省福州市倉山區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對陶峰出借證券賬戶(hù)行為進(jìn)行了立案調查，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。應當事人陶峰的要求2025年9月25日舉行了聽(tīng)證會(huì )，聽(tīng)取了陶峰的陳述和申辯。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，陶峰存在以下違法事實(shí)：

“陶峰”東興證券賬戶(hù)（資金賬號：0009****8701），2015年12月7日開(kāi)立于東興證券股份有限公司福州五一北路證券營(yíng)業(yè)部。2020年3月至2023年3月期間，陶峰將“陶峰”東興證券賬戶(hù)連同賬戶(hù)內資金出借給陳某燁使用,陶峰按月收取利息。司法機關(guān)已對陳某燁使用“陶峰”東興證券賬戶(hù)實(shí)施非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)行為提起公訴。

上述違法事實(shí)，有證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料和交易記錄、銀行賬戶(hù)交易流水、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明，足以認定。

陶峰的上述行為違反了《證券法》第五十八條的規定，構成了《證券法》第一百九十五條所述的出借證券賬戶(hù)行為。

陶峰提出違法所得計算時(shí)間范圍錯誤、存在行政、刑事雙重追責、過(guò)錯程度低且法律認知不足、危害后果較輕、處罰過(guò)重、具備“初犯”情形以及積極配合調查等陳述申辯意見(jiàn)，請求減輕對陶峰的處罰。經(jīng)復核，我局對陶峰的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十五條的規定，我局決定：

對陶峰責令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室及我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

   福建證監局      

                                2025年11月5日